المؤشرات
  • داو جونز 24,508.66 76.77 0.31 %
  • نازداك 6,856.53 19.27 0.28 %
  • إس اند بي 500 2,652.01 10.84 0.41 %
  • نايمكس 57.17 0.44 0.78 %
  • الذهب 1,251.87 0.78 0.06 %

"الأوراق المالية" تحدد الضوابط التنظيمية لأصحاب 11 وظيفة لممارسة الأنشطة والخدمات المالية

أرقام - 07/12/2017

حددت هيئة الأوراق المالية والسلع الضوابط التنظيمية للأنشطة والخدمات المالية والمؤهلات والخبرات التي يشترط توافرها لأصحاب 11 وظيفة لكي يتمكنوا من ممارسة هذه الأنشطة.

وشملت قائمة الوظائف التي تضمنها القرار المدير العام أو التنفيذي أو مسؤول النشاط وكذلك موظف الانضباط والمراقب الداخلي ومسؤول إدارة المخاطر ومدير العمليات ومدير التداول وممثل الوسيط بالإضافة للمحلل المالي والمحلل المالي الرئيسي ومسؤول التقاص ورئيس الاستثمار ومدير عمليات الاستثمار ومدير الترويج ومؤسس صندوق الاستثمار الذاتي وعضو مجلس الإدارة في الصندوق الذاتي.

واشترط القرار لشغل هذه الوظائف الحصول على اعتماد هيئة الأوراق المالية التي لها الحق في إجراء مقابلات شخصية مع ممثلي الشركة طالبة الترخيص ومع الأشخاص المعنيين للتحقق من مدى انطباق معايير الكفاءة والملاءمة عليهم.. وللهيئة الحق في رفض أي منهم في حال عدم توفر الشروط المطلوبة فيهم.

وجاء تحديد الضوابط لممارسة هذه الأنشطة بموجب قرار أصدره عبيد الزعابي الرئيس التنفيذي بإلانابة لهيئة الأوراق المالية والسلع حيث تعد هذه الضوابط أحد المعايير المهمة لقياس النزاهة في المعاملات المالية ويتم من خلاله التأكد من عدم تعرض الشركة أو أي الأشخاص لحالات إخفاق في الوفاء بالالتزامات المالية وذلك استنادا الى الأسس المقررة بهذا الخصوص.

ويقصد بمعايير الكفاءة تحديد مدى ملاءمة وكفاءة الشركة أو الجهة – طالبة الترخيص - والأشخاص كأعضاء مجلس إدارة الشركة أو الجهة وشركائها والعاملين لدى أي منهم من الموظفين المعتمدين وغير المعتمدين وذلك من أجل تقييم سجلهم، وفقا للمعايير المعتمدة.

تعليقات

عذرا : لقد انتهت الفتره المسموح بها للتعليق على هذا الخبر
×