قرار مجلس التأديب بتوقيع عقوبة جزاء مالي وكذا عقوبة التنبيه ضد الشركة العربية للاستثمار

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (78 /2023) مجلس تأديب - (101،100 /2023) هيئة، بتوقيع عقوبة جزاء مالي وكذا عقوبة التنبيه ضد:

الشركة العربية للاستثمار.

لمخالفتها قواعد تعليمات كفاية رأس المال للأشخاص المرخص لهم وأموال العملاء وأصولهم.

وذلك للأسباب التالية:  

1- مخالفة حكم المادة (3-1) من الكتاب السابع عشر (تعليمات كفاية رأس المال للأشخاص المرخص لهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة انخفاض رأس المال الرقابي المؤهل للشركة العربية للاستثمار عن متطلبات رأس المال المحتسب بناءً على المخاطر بنسبة تغطية -19% (سالب تسعة عشر في المئة) كما في 31/12/2022، علماً بأن الحد الأدنى لرأس المال الرقابي المؤهل إلى رأس المال المحتسب بناءً على المخاطر للشركة هو 100%.

2- مخالفة حكم الفقرة الأولى من المادة (2-3) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من ذات اللائحة:

حيث ثبت للهيئة من خلال الاطلاع على بعض محافظ العملاء الاستثمارية المرهونة لصالح بنك، قيام الشركة بما يلي:

1. ‌تسجيل وثائق ملكية العقارات المدرجة ضمن محتويات المحافظ الاستثمارية المرهونة لبنوك محلية باسم الشركة.

2. تسجيل عقود تخصيص قسائم في مناطق خدمية وحرفية وتجارية (حقوق الانتفاع) الصادرة عن الهيئة العامة للصناعة باسمها ومن ثم إدراجها ضمن محتويات المحافظ الاستثمارية المرهونة لبنوك محلية.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:  

أولا – توقيع جزاء التنبيه على الشركة العربية للاستثمار عن المخالفة الأولى، مع ضرورة معالجة رأس المال الرقابي المؤهل للشركة للوصول إلى 100% أو أكثر من متطلبات رأس المال المحتسب بناء على المخاطر. 

ثانيا – توقيع جزاء مالي على الشركة العربية للاستثمار مبلغ مقداره 20000 د.ك (عشرين ألف دينار) عن المخالفة الثانية المنسوبة إليها ".  

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.